NEXGO JLPay Co., Ltd.
为加强集团全面管理 ，提升管理效能 ，强化工作责任制 ，工作勤勉尽责 ，坚决减少和杜绝各类职务失职、渎职等行为 ，特制定本制度。
腾博官网诚信为本及其设立的全资分、子公司所有员工。
遵循实事求是、客观准确地认定责任 ，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。对当事人采取“先退缴非法所得 ，再按比例赔偿公司利益损失 ，并接受行政处分“的连续处理措施；
本制度适用于腾博官网诚信为本及其设立的全资分、子公司。
直接责任：即第一责任 ，违反规章制度的人员 ，直接造成工作失误的人员 ，负责该项工作未完成工作目标的直接责任者 ，应承担直接责任。
间接责任：当发生未完成工作目标、工作失误、违反规章制度等情形 ，对直接责任者负责监督、监管、协助、辅助、配合的相关人员（包括跨部门人员）及直属主管 ，应承担连带责任。
4.1 问责提出机构
公司任何部门与个人均有提出问责的权利 ，将问责事由提请审计监察部。
4.2 问责执行机构
审计监察部负责对问责事项的调查、核实、调查结果提交 ，问责决定的送达、改善跟踪、对外披露等工作；
人力资源中心负责问责决定的执行、督办、反馈、记录员工档案等工作。
4.3 问责决策机构
问责决策机构由集团AT、各分子公司AT组成 ，代表公司对问责对象出现的相关责任问题进行评定 ，并判定问责处罚的方式 ，最终由集团总裁进行终评确认。
无
8.1问责内容
8.1.1未按公司制度、岗位职责、工作流程的规定实施工作 ，导致工作未按时按要求完成或者造成损失的；
8.1.2未按公司有关决议、决策及交办的工作任务计划完成相应工作 ，导致工作失误的 ，或擅自改变或未执行上级领导决定 ，给公司造成损失与影响的；
8.1.3对工作或突发事故报告不及时或隐瞒、缓报、谎报、处置不力 ，导致事态恶化 ，造成不良后果的；
8.1.4因工作失职 ，致使所辖工作范畴内发生特别重大事故 ，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件 ，造成重大损失或恶劣影响的；
8.1.5对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理 ，对下属出现的问题失察或放任错误 ，造成差错或给公司带来损失和不良影响的；
8.1.6项目进展中出现责任人变更 ，新责任人对原责任人遗留问题应对及时发现、报告、解决 ，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；
8.1.7决策严重失误 ，造成重大损失或者恶劣影响的；
8.1.8违反干部选拔任用规定 ，导致用人失察、失误 ，造成恶果的；
8.1.9挪用、侵吞公司财务 ，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的 ，或奢侈挥霍、铺张浪费、经费不专款专用 ，造成不良影响的；
8.1.10在工作中滥用职权 ，强令、授意实施违纪行为或违法行为者不作为 ，引发群体性事件或者其他重大事件的；
8.1.11在合同（协议、合约等）签订和履行过程中 ，因玩忽职守泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等原因 ，导致产生经济合同造成公司经济损失、不良影响的；
8.1.12违反国家法律法规或公司制定规定等 ，给公司造成损失的；
8.1.13其他给公司造成重大损失或恶劣影响等失职、渎职行为。
8.2问责部门、责任人界定
发生责任事故的部门可以是单一部门 ，也可以是多个部门；
责任事故发生的牵头人、承办人为直接责任人；
责任事故发生过程中参与 、监管、签批人员均为间接责任人；
特大级、重大级事故的责任划分由集团AT评估 ，最终总裁审批；
8.3问责方式
8.3.1经济处罚：包括赔偿、经济处罚、扣除部分或全部绩效奖金；
8.3.2行政处分：包括批评教育、通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等；
批评教育：由所在业务部门与当事人就违规事实及处理结果进行口头批评/书面检讨 ，予以警示并提出整改措施责令改正 ，记入员工档案；
通报批评：当事人违规事实及处理结果进行通报批评 ，一年内不得晋升 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，记入员工档案；
警告：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，一年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，记入员工档案；
记过：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，一年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，管理干部职级下降一级 ，员工下降一级 ，记入员工档案；
记大过：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，二年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，管理干部职级下降一级 ，员工下降一级 ，并依据最新岗位重新定薪 ，与原薪酬相比降幅不小于20% ，如调整后为当地最低工资标准 ，则按此标准下发 ，取消当年授予的长期激励计划 ，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
降职：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，二年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，管理干部职级下降一级 ，同时职务调整下降 ，员工职级下降一级 ，并依据最新岗位重新定薪 ，与原薪酬相比降幅不小于30% ，如调整后为当地最低工资标准 ，则按此标准下发 ，取消当年授予的长期激励计划 ，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案
撤职：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，三年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，免去管理干部当前职务 ，重新确定岗位及职级、薪酬 ，与原薪酬相比降幅不小于30% ，如调整后为当地最低工资标准 ，则按此标准下发 ，取消当年授予的长期激励计划 ，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
留司察看：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，三年内不得晋升 ，加薪 ，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格 ，管理干部降为普通员工 ，重新确定岗位及职级、薪酬 ，与原薪酬相比降幅不小于30% ，如调整后为当地最低工资标准 ，则按此标准下发 ，员工则降至所在序列中最低级别 ，取消当年授予的长期激励计划 ，留司察看期一年 ，期间发生违反公司制度行为 ，立即解除劳动合同。当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
辞退：当事人违规事实及处理结果进行发文公布 ，管理干部免去所有职务 ，解除劳动合同 ，当事人离开公司后不得重新入职 ，并记入员工档案。
8.4问责级别划分及处理建议
问责按其产生影响的程度划分为三级“特大级”“重大级”“一般级”
特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的 ，决策严重失误 ，造成重大损失或恶劣影响 ，或工作失职造成所辖工作范围内发生特别重大事故 、事件 ，或在短时间内连续发生重大事故；对事故主要责任人给予记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等处分 ，并追责管理责任二级 ，通报批评 ，一年内不能晋升 ，当年考核成绩不能是S、A级 ，接下来一年内不能参与年度调薪。
重大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；或决策失误/工作失误造成重大损失或恶劣影响的；或对工作或突发事故处置不力导致事态恶化的 ，或违反公司流程造成公司重大损失的；发生重大级事故 ，对主要责任人给予行政警告记过、降职等处分 ，追责管理责任一级 ，通报批评 ，一年内不能晋升 ，当年考核成绩不能是S、A级 ，接下来一年内不能参与年度调薪。
一般级：直接或间接损失在30万元以下 ，或本职工作遭到投诉 ，工作中出现失误未及时弥补导致损失；或是违反公司规章制度但未造成严重影响的 ，对主要责任人给予批评教育、通报批评等；
8.5问责方式依据
情节轻微、损害和影响较小的 ，对责任人采用口头批评、书面批评及经济处罚的问责任方式
情节严重 ，损害和影响较大的 ，对责任人采用通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退及经济处罚的问责方式
发生的问题给公司造成经济损失的 ，责任人要承担一定比例的赔偿 ，具体赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT研究决定。
8.5.1有以下情形之一的 ，将从重问责
对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报 ，阻碍、干涉事故的调查 ，故意破坏事故现场 ，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和信息；
屡教不改（出现二次（含）问题 ，且拒不承认错误的；
事故发生后未及时采取补救措施 ，致使损失扩大的；
造成重大经济损失且无法补救的；
8.5.2有以下情形之一的 ，可从轻/免予问责
情节轻微、没有造成不良后果和影响的；
主动承认错误并积极纠正的；
确因意外和不可抗拒因素造成的；
非主观因素造成重大影响的；
8.6问责流程
对因举报、重大事故事件、审计发现等各种方式发现的公司员工应当问责的线索 ，审计监察部负责对问题进行查证、确实 ，保证事实客观准确 ，并依据本管理制度规定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处理意见与方案；
集团AT或分子公司AT根据审计监察部提出的责任问责意见和方案做出问责决定 ，报集团总裁批准后执行。涉及的问责事件涉及受贿、挪用、侵吞公司财务 ，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊等违反国家法律的行为 ，将由审计监察部直接办理 ，报集团总裁审批决定 ，无需AT集体决议。
集团AT或分子公司AT做出问责决定后 ，由集团人力资源中心书面通知相关部门及当事人 ，办理决定的相关事宜 ，跟进反馈处理结果 ，并将问责材料存档并记入员工档案；
审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理结果后 ，对外部进行信息披露。
8.7申诉
被问责人对审计监察部的处罚决定不服的 ，可以自收到处罚通知起3日内向审计监察部提出书面申诉 ，逾期未提出者视为认可审计监察部的决定。
审计监察部接到申诉 ，组织集团AT或分子公司AT进行复议 ，并上报集团总裁做最终决定。审计监察部自接到申诉起20日内做出复议结论。
被问责人申诉期间 ，暂停问责决定的执行；
本制度由审计监察部负责解释 ，未尽事宜 ，按照有关法律、法规、制度执行。
《问责审批表》
《问责决定书》
